上海华亚实业发展公司、丁福根、董沛霖等操纵证券价格上诉案 北京市高级人民法院刑事裁定书(2003)高刑终字第275号_东方法眼 [dffyw.com]
 
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上海华亚实业发展公司、丁福根、董沛霖等操纵证券价格上诉案 北京市高级人民法院刑事裁定书(2003)高刑终字第275号

2011年05月21日08:52 东方法眼
   
 

核心提示:根据最高人民法院、最高人民检察院关于执行《中华人民共和国刑法》确定罪名的补充规定(三),操纵证券、期货交易价格罪罪名修改为操纵证券、期货市场罪,本案发生于罪名修改之前,故是原罪名。

  编者按:根据最高人民法院、最高人民检察院关于执行《中华人民共和国刑法确定罪名的补充规定(三),操纵证券、期货交易价格罪罪名修改为操纵证券、期货市场罪,本案发生于罪名修改之前,故是原罪名。

  北京市高级人民法院

  刑事裁定书

  (2003)高刑终字第275号

  原公诉机关北京市人民检察院第二分院。

  上诉人(原审被告人)李芸,男,49岁(1954年4月1日出生),汉族,出生于浙江省永嘉县,大学文化,上海华亚实业发展公司总经理,住上海市徐汇区高安路1弄4号;因涉嫌犯操纵证券交易价格罪,2001年2月3日被羁押,同年4月19日被逮捕。现羁押在北京市看守所。

  辩护人陶雷,北京市昆仑律师事务所律师

  原审被告单位上海华亚实业发展公司,注册经营地上海浦东南路1469号。

  诉讼代表人任伶俐,上海华亚实业发展公司工作人员。

  原审被告人丁福根,男,37岁(1965年6月26日出生),汉族,出生于浙江省绍兴市,大学文化,中科创业投资有限公司工作人员,住本市海淀区中关村48楼306号;因涉嫌犯操纵证券交易价格罪,2001年4月11日被羁押,同年5月18日被逮捕。现羁押在北京市第二看守所。

  原审被告人董沛霖,男,49岁(1954年1月5日出生),汉族,出生于上海市,大学文化,上海华亚实业发展公司法定代表人,住本市海淀区阜城路北三街7号院1号楼202号;因涉嫌犯操纵证券交易价格罪,2001年2月3日被羁押,同年4月19日被逮捕。现羁押在北京市第二看守所。

  原审被告人庞博,女,27岁(1975年7月24日出生),汉族,出生于黑龙江省牡丹江市,高中文化,中科创业投资有限公司工作人员,住黑龙江省牡丹江市西安区1委23组火炬办事处西一条路;因涉嫌犯操纵证券交易价格罪,2001年2月19日被羁押,同年4月19日被逮捕,2003年4月1日被取保候审。

  原审被告人何宁一,男,46岁(1957年4月14日出生),汉族,出生于浙江省嵊县,大学文化,杭州华亚实业公司法定代表人,住浙江省杭州市上城区光复路24号中单元302室;因涉嫌犯操纵证券交易价格罪,2001年2月2日被羁押,同年5月24日被逮捕。现羁押在北京市第二看守所。

  原审被告人边军勇,男,31岁(1971年10月16日出生),汉族,出生于河北省束鹿县,高中文化程度,北京克沃科技有限公司法定代表人,住本市宣武区西便门内大街79号6楼331、332号;因涉嫌犯操纵证券交易价格罪,2001年2月2日被羁押,同年5月24日被逮捕,2003年4月1日被取保候审。

  原审被告人刘蕾,女,32岁(1970年11月21日出生),汉族,出生于北京市,大专文化,无业,住本市海淀区中关村48楼306号;因涉嫌犯窝藏罪,2001年4月11日被羁押,同年5月18日被逮捕,2003年4月1日被取保候审。

  北京市第二中级人民法院审理北京市人民检察院第二分院指控原审被告单位上海华亚实业发展公司、原审被告人丁福根、董沛霖、庞博、何宁一、李芸、边军勇犯操纵证券交易价格罪及原审被告人刘蕾犯窝藏罪一案,于二OO三年四月一日作出(2002)二中刑初字第541号刑事判决。宣判后,原审被告人李芸不服判决,提出上诉。本院依法组成合议庭,经过阅卷,讯问上诉人李芸及原审被告单位上海华亚实业发展公司、原审被告人丁福根、董沛霖、庞博、何宁一、边军勇、刘蕾,听取辩护人的意见,认为本案事实清楚,决定不开庭审理。现已审理终结。

  北京市第二中级人民法院判决认定:

  一、1998年11月至2001年1月期间,吕新建与朱焕良(均另行处理)合谋操纵深圳康达尔(集团)股份有限公司的流通股(股票名称为康达尔,股票代码0048,以下简称为0048股票),双方签订合作协议,并按约定比例共同持有0048股票。

  在吕新建的指使下,被告人丁福根、董沛霖、何宁一、李芸、边军勇等人,在北京、上海、浙江等20余个省、自治区、直辖市,以单位或个人名义,先后在申银万国证券股份有限公司上海陆家浜营业部、中兴信托投资有限责任公司北京亚运村营业部等120余家证券营业部开设股东帐户1500余个;并通过相关证券公司的营业部等机构,以委托理财、国债回购、借款等方式,向出资单位或个人融资人民币50余亿元,用于操纵0048股票。其间,吕新建利用海南燕园投资管理有限公司、海南沃和生物技术有限公司、民乐燕园投资管理有限公司等公司,大量收购深圳康达尔


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